發(fā)布時間：2021-07-16 09:47:47 法治日報
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《中國年度企業(yè)合規(guī)藍皮書（2020）》（以下簡稱藍皮書）近日正式發(fā)布，藍皮書在分析2019年至2020年全球重大合規(guī)事件、出口管制、數據保護、行政執(zhí)法與刑事司法的同時，新增加了反壟斷、環(huán)境健康安全、金融證券和知識產權保護等熱點內容。
藍皮書是法治日報社中國公司法務研究院與方達律師事務所聯合發(fā)布的年度報告，這是第五次發(fā)布。
藍皮書分析認為，中國在商業(yè)賄賂執(zhí)法方面呈現以下特點：
行政執(zhí)法案件數量繼續(xù)下降。2016年、2017年我國商業(yè)賄賂執(zhí)法案件每年在200件以上，2018年新反不正當競爭法實施之后，因商業(yè)賄賂認定的重大調整，案件數量下降至95件，2019年為50件，2020年第一季度至第三季度僅有32件。
地區(qū)執(zhí)法不平衡，上海執(zhí)法案件數量占比達92.7%。
新舊法適用并存，2020年執(zhí)法案例中，適用2018年新反不正當競爭法查處的案例占比為84%。
醫(yī)藥行業(yè)及工業(yè)制造為執(zhí)法重點領域。醫(yī)藥行業(yè)仍為重點監(jiān)管和執(zhí)法領域，占比高達52%，涉案主體包括藥企、醫(yī)療器械公司、醫(yī)藥推廣企業(yè)、第三方咨詢公司等。
統計顯示，美國《反海外腐敗法》（簡稱FCPA）執(zhí)法機關美國證券交易委員會（簡稱SEC）和司法部（簡稱DOJ）2019年至2020年共完成27家公司的執(zhí)法，整體和解金額再創(chuàng)歷史新高。
在FCPA執(zhí)法中，中國持續(xù)成為執(zhí)法案件涉及最多的國家，2019年50%的FCPA和解案件涉及中國，2020年11起案件中有4起涉及中國，占36%。
藍皮書主筆、方達律師事務所合伙人尹云霞表示，跨國公司高管應關注在FCPA下的個人刑事風險。在近年的執(zhí)法中，向DOJ主動提供負有直接責任的個人并提供相關證據，是DOJ決定對涉案企業(yè)寬大處罰的重要考量因素。在相關政策驅動下，DOJ近年針對企業(yè)高管違反FCPA的刑事指控不斷增加。2019年DOJ公布34起個人FCPA刑事執(zhí)法，創(chuàng)下美國金融危機后的執(zhí)法新紀錄，其中30人被認定有罪。
2020年6月24日，歐盟委員會公布了《歐盟通用數據保護條例》(簡稱GDPR)實施情況的兩周年報告，這是歐盟委員會發(fā)布的第一份關于GDPR的官方評審報告。
報告總結了GDPR在過去兩年實施過程中的問題和未來的工作重點，體現了未來的執(zhí)法方向。其中包括：考慮適當豁免中小企業(yè)的部分合規(guī)義務；加強對大型數字化平臺類企業(yè)的執(zhí)法，例如在線廣告領域；評估GDPR如何適應新型技術（如人工智能）的發(fā)展等。
在數據日益重要的今天，各國對數據保護法律和監(jiān)管要求日趨嚴格。目前，全球超過120個國家有個人信息保護類的立法。我國對“重要數據”“測繪地理信息”等有相關規(guī)定，美國技術出口管制有限制，印度等國家計劃對物聯網中涉及的機器運行數據進行管控。金融、醫(yī)療、電商等行業(yè)性法規(guī)往往也會在數據種類或者系統種類層面提出特殊的要求，并且會作為特別法優(yōu)先適用于行業(yè)。
在此背景下，企業(yè)該怎么做？
藍皮書認為，企業(yè)在建立數據合規(guī)體系時，不應僅考慮以GDPR為主。因為GDPR僅限于個人信息保護領域，很多國家的數據保護規(guī)則與GDPR存在差異。另外，企業(yè)數據合規(guī)體系要注重內化到企業(yè)的業(yè)務流程和管理流程。我國企業(yè)應高度關注App個人信息保護的合規(guī)事宜，密切關注執(zhí)法動態(tài)，適時考慮推進第三方SDK管控與小程序合規(guī)工作。
數據跨境傳輸安排是企業(yè)數據合規(guī)中最棘手的問題之一。出于對本國數據資源的保護、政治和國家安全等因素考慮，已經有越來越多的國家開始數據本地化方面的限制。
藍皮書建議，企業(yè)全面了解自身業(yè)務并對前期的核查進行復盤，重視新產品新服務和解決方案的合規(guī)評審，有效開展審計和選取監(jiān)測指標來衡量措施的有效性。
2020年是我國反壟斷新規(guī)密集推出的一年，知識產權、汽車、平臺等領域反壟斷指南先后推出。
藍皮書認為，在汽車領域，汽車售后市場和進一步細分的地域市場可能引起執(zhí)法關注?！镀嚇I(yè)反壟斷指南》指出，在個案中界定汽車售后市場，汽車品牌是需要考慮的一個重要因素。因此，在整體銷售市場不具有支配地位的汽車廠商在汽車售后市場可能被認定為具有市場支配地位，汽車廠商應避免以下行為：限制經銷商和維修商外采售后配件，強制二者接受不合理的售后配件銷售目標、庫存品種和數量等。
平臺經濟領域的反壟斷指南通過后，藍皮書梳理了企業(yè)需要關注的十個新問題，分別是大數據殺熟；“二選一”；個人數據的收集與共享；屏蔽競爭對手或拒絕開放API接口；平臺紅包與補貼；搜索降權；通過設置彈窗、操作必經步驟等捆綁銷售產品或服務；軸輻協議；最惠國待遇條款；明確VIE架構及未達申報標準的交易也屬于監(jiān)管范圍。
藍皮書認為，大型互聯網平臺企業(yè)在反壟斷、個人信息保護、反不正當競爭、知識產權、投融資、反腐敗等多個領域存在合規(guī)風險，企業(yè)應全面審視其生態(tài)系統內的各個業(yè)務模式，避免類似的高風險行為。
藍皮書還專章分析了生態(tài)環(huán)境和證券領域的執(zhí)法。
從環(huán)境保護行政執(zhí)法趨勢看，執(zhí)法越來越活躍。在污染環(huán)境罪刑事執(zhí)法方面，呈現出以下特點：刑事執(zhí)法力度不減；金屬設備制造、廢物利用處理、化工、礦業(yè)等行業(yè)仍屬高風險行業(yè)；企業(yè)管理人員被判刑罰比例較高；污染環(huán)境的違法行為類型多樣；發(fā)案線索絕大部分來自行政執(zhí)法；單位被判處罰金刑跨度大，涉案人員具備適用緩刑的空間。
在證券期貨領域，一個新的趨勢是行政和解制度。
從發(fā)達國家的實踐情況看，證券領域行政和解非常普遍，我國行政和解的實踐案例非常少。未來行政和解制度預計有三方面變化：適用行政和解程序的案件類型將逐步放開；行政和解的適用條件將回歸于能否實現執(zhí)法目標和補償投資者的判斷，而不再以案件事實和法律關系是否明確為限；減少制度實施的客觀限制條件。
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